6月22日，在2020財(cái)新夏季峰會分論壇—“注冊制改革與上市公司ESG信息披露和評價”上，中國平安董事會秘書兼品牌總監(jiān)盛瑞生發(fā)表主題演講，對中國平安責(zé)任投資體系進(jìn)行了詳細(xì)介紹。平安秉承“負(fù)責(zé)任的資產(chǎn)所有者”+“科技產(chǎn)品提供者”的雙重身份，構(gòu)建了“道、控、器、事”四位一體的ESG投資管理體系，并打造了系統(tǒng)化、智慧化、實(shí)用化的中國特色CN-ESG智慧評價體系，有利于幫助中國企業(yè)提升ESG信息披露水平，也可為投資者決策起到參考作用，推動行業(yè)長期穩(wěn)健投資與可持續(xù)發(fā)展。
盛瑞生表示，ESG在國內(nèi)方興未艾。平安作為中國ESG先行者，經(jīng)過充分的實(shí)踐積累與科技加持，在ESG領(lǐng)域具備了方法論體系、金融投資業(yè)務(wù)實(shí)踐、產(chǎn)品工具等方面的先發(fā)優(yōu)勢。展望未來，平安將繼續(xù)做好自己的ESG戰(zhàn)略及投資實(shí)踐，同時秉承開放的態(tài)度，積極服務(wù)于社會，為行業(yè)賦能加力。
適配中國語境 打造CN-ESG智慧評價體系
在本次論壇上，不少專家人士指出，盡管ESG信息披露率一直在提升，但中國公司的ESG信息披露范圍和質(zhì)量仍落后于其他主要資本市場。究其原因，中國企業(yè)在ESG數(shù)據(jù)披露層面起步較晚，管理體系有待完善。另外，ESG信息披露和評價標(biāo)準(zhǔn)也不統(tǒng)一，對同一公司的ESG評級差異較大，難以為企業(yè)提供可行性洞察，不利于幫助企業(yè)提升ESG表現(xiàn)或進(jìn)行投資決策。
盛瑞生表示，要解決上述問題，既需要監(jiān)管方、行業(yè)協(xié)會出臺相關(guān)準(zhǔn)則或指引，也需要企業(yè)、投資者等多方參與，運(yùn)用技術(shù)手段破局。中國平安積極推進(jìn)ESG發(fā)展，構(gòu)建了系統(tǒng)化、智慧化、實(shí)用化的中國特色CN-ESG智慧評價體系。
據(jù)了解，平安CN-ESG體系包含通用指標(biāo)，行業(yè)矩陣、輿情調(diào)整三大模塊，囊括環(huán)境E（Environmental）、社會S（Social ）、治理G（Governance）以及行業(yè)特色業(yè)務(wù)B（Business）四個維度。CN－ESG體系梳理了港交所、上交所等國內(nèi)ESG相關(guān)合規(guī)披露要求，并融入海外MSCI、DJSI評價體系的核心議題，同時兼容了目前國內(nèi)現(xiàn)有體系，在ESG披露的信息、標(biāo)準(zhǔn)、指標(biāo)方面兼具本土和國際視野，可滿足多方需求。一方面，平安CN-ESG體系能夠幫助企業(yè)深入了解和改善自身的ESG表現(xiàn)，提升ESG信息披露水平；另一方面，該體系有助于排除ESG風(fēng)險(xiǎn)，挖掘公司新價值，對投資決策提供信息補(bǔ)充，識別出更具投資價值的行業(yè)和公司。
聚焦長期發(fā)展 構(gòu)建“道、控、器、事”ESG投資管理體系
盛瑞生表示，在此次新冠疫情下，全球資本市場多次受到?jīng)_擊，但ESG主題投資呈現(xiàn)出良好的抗壓能力，更受投資者青睞。中國平安在滬深300中選取了科技、醫(yī)療、環(huán)保等ESG友好行業(yè)，與不友好行業(yè)進(jìn)行了對比。分析發(fā)現(xiàn)，疫情期間ESG友好行業(yè)的收益率大幅領(lǐng)先基準(zhǔn)54個百分點(diǎn)，而不友好行業(yè)則大幅落后基準(zhǔn)53個百分點(diǎn)，反映出ESG對國內(nèi)主流市場的影響日益顯著。
作為中國第一家簽署聯(lián)合國“負(fù)責(zé)任投資原則”的資產(chǎn)所有者，中國平安注重長期的可持續(xù)發(fā)展。截至2019年末，中國平安的保險(xiǎn)資金投資規(guī)模達(dá)3.22萬億元。通過專業(yè)的金融產(chǎn)品與服務(wù)，推動行業(yè)與社會向資源友好型和社會友好型發(fā)展，更好地賦能社會，這是中國平安履行ESG責(zé)任的根本使命。
為此，中國平安建立了“道、控、器 、事”四位一體的ESG驅(qū)動責(zé)任投資體系。“道”即依據(jù)制定的責(zé)任投資原則，貫徹責(zé)任投資價值觀；“控”代表將環(huán)境和社會風(fēng)險(xiǎn)融合集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)管理體系；“器”為開發(fā)ESG投資管理工具，提供智慧化工具和數(shù)據(jù)支持；“事”則意味著將 ESG理論與投資組合全面融合，在業(yè)務(wù)層面全方位展開應(yīng)用實(shí)踐。
在四位一體責(zé)任投資體系的推動下，2019年，中國平安綠色產(chǎn)品投資達(dá)人民幣512.45億元，社會普惠類投資達(dá)人民幣9032.04億元。中國平安在責(zé)任投資方面的優(yōu)異的表現(xiàn)，得到了投資者和國際評級機(jī)構(gòu)的廣泛認(rèn)可。本月初，中國平安連續(xù)兩年獲得國際專業(yè)財(cái)經(jīng)雜志《財(cái)資（The Asset）》頒發(fā)的“年度中國最佳ESG投資機(jī)構(gòu)-保險(xiǎn)類”獎項(xiàng)，并被納入2019道瓊斯可持續(xù)發(fā)展新興市場指數(shù)、恒生國指ESG指數(shù)，CDP等評級在中國金融企業(yè)中位列第一。
